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合规专员岗位职责及工作内容

来源:平湖工作圈 时间:2022-12-27 作者:平湖工作圈 浏览量:

合规专员是熟悉企业各项业务运作机制,跟踪法律法规和监管规定的工作人员。

合规专员的岗位职责有:

1、在公司内部宣传行业的法律法规和监管规定;

2、与各部门相互配合,制定法律法规实施的管理方案;

3、与各金融机构保持良好关系,按规完成各类监管文件报告;

4、编写与合规相关的材料,在公司内部组织合规培训;

5、对公司的业务和项目进行合规评估,制作合规评审报告;

6、为公司各部门的运营活动提供合规咨询和专业支持;

7、参与违规事件的调查,报告合规风险,为后续规避做好准备。

合规专员的岗位要求有:

1、了解企业业务的运作机制和内部控制制度;

2、熟悉银监会等监管机构的监管法规;

3、有较强的风险识别和判断能力,敢于质疑问题。


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